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证监会对中航证券有限公司采取责令改正措施
顶端财经快讯
2024-10-18 18:30:20

证监会对中航证券有限公司采取责令改正措施,经查,证监会发现该公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。证监会要求中航证券引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。中航证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向江西证监局提交书面问责报告。

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