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柏文喜:华安基金前基金经理“夫妻档老鼠仓”被重罚3000万元,禁业39年
柏文喜
2024-09-01 06:41:39

中国企业资本联盟副理事长柏文喜表示,就拿大数据分析监测系统来说,通过历史交易数据跟踪拟合、回溯重演,可以精准锁定任何跟随基金先买先卖、同进同出的可疑账户。这些技术手段的强大体现在能够全天处理超过1亿笔的成交记录,并且可以在线处理20年以上的数据。

“老鼠仓”本质上就是一种财富转移的方式,更通俗地说就是“损公肥私”。“老鼠仓”行为破坏普通投资者对资本市场的信任和信心,扭曲市场的价格机制,严重损害普通投资者的利益,因此是一种严重的违法犯罪行为。

上述“夫妻档老鼠仓”案件被处以重罚的仅是涉案的前基金经理,但市场仍对其案发时任职的基金公司颇为关注。

对此,柏文喜表示,基金经理张某在任职公司进行了3年的“老鼠仓”行为,这或许也反映了所任职的公司可能存在内控制度不健全、监督不力等问题,这从一定程度上反映了公司治理结构的缺陷。

证监会主席吴清早年间就曾针对“老鼠仓”问题对媒体公开表态,“老鼠仓行为是监管部门最不能容忍的,发现一起就严厉打击一起,绝不手软。”

在监管部门对“老鼠仓”行为持续高压的打击态势下,柏文喜表示,对于掌握非公开重要信息的证券从业人员,基金公司应加强内控体系建设,利用技术手段进行实时监控,提高信息透明度,并且加大对违规行为的惩处力度,及时发现和制止“老鼠仓”行为的发生。

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