近日，因违反中国证券业协会（简称“中证协”）相关自律规则，华源证券被采取警示自律管理措施。这是中证协近10年来，首次开出针对机构而非个人的自律罚单。

近10年首张机构自律罚单

中证协开出的罚单显示，在2023年证券公司从业人员管理自律检查中，华源证券在廉洁从业管理、从业人员登记管理、考试组织等方面存在违反自律规则的情形。

廉洁从业管理方面，华源证券2022年廉政教育和培训未覆盖公司全体工作人员；范某某、姚某某、陈某、彭某某4人入职材料和审批流程未见廉洁从业情况考察和评估结果，且彭某某入职材料未加盖公章。

从业人员登记管理方面，经抽查，华源证券2022年5月至2023年11月期间入职、离职员工均存在未及时办理执业登记或注销登记的情形。

考试组织方面，华源证券参加9月证券行业专业人员水平评价专场测试的17名考生招聘录用证明材料不全。另外，在9月证券行业专业人员水平评价专场测试前未按协会《关于2023年9月证券行业专业人员水平评价专场测试的通知》对公司报考人员开展考试纪律警示教育等相关宣导工作，未对分公司报名参加专场测试人员身份进行复核，且在2023年9月21日第二场证券市场基本法律法规考试中出现多名公司报考人员考试违纪。

综合上述违规情节严重程度，中证协决定对华源证券合并采取警示的自律管理措施，并将本次自律管理措施记入中证协执业声誉信息库。

记者梳理发现，这是近十年来，中证协首次公开发布针对机构而非个人的自律罚单。

公司重大事项变动频频

对于华源证券而言，2023年公司发展完全可以用“大转折”来形容。

华源证券成立于2002年，前身为三江源证券、天源证券，2015年更名为九州证券，此前注册地位于青海省。

进入2023年，华源证券各重大事项按下“快进键”。2023年1月19日，华源证券正式完成股权变更，成为武汉唯一市属国资控股券商。公司官网显示，目前，武汉金控集团控股50%，为实际控制人；东湖高新区国资平台持股16.3%，江汉区国资平台持股13.4%，武汉国资平台合计持股79.7%。

2023年7月20日，公司在官网发布公告称，根据战略发展规划，公司行政总部搬迁至湖北省武汉市江汉区。同年9月18日，公司发布公告，宣布正式更名为华源证券。

在完成易主武汉国资、迁址更名等事宜的同时，华源证券主要高管团队也经历了一场“换血”。

公司党委书记、董事长由武汉金控集团党委书记、董事长梅林兼任。公开资料显示，梅林历任武汉市青山区财政局办公室主任、武汉市青山区国资公司副经理、武汉市青山区政府办公室副主任、武汉市政府金融办副主任、武汉市金融工作局副局长等职务。

2023年1月16日，总经理邓晖走马上任。这位出生于1966年的行业老将，有着丰富的券业高管经验。公开资料显示，邓晖曾担任长江证券董事、副总裁，湘财证券副总裁，德邦证券副总裁，中泰证券党委委员、副总裁、总裁。2013年，他重返长江证券，于2015年3月至2017年12月任总裁，主导启动“二次创业”和高管竞聘。

公司副总经理王小练于2023年3月加盟华源证券。在此之前，王小练先是在汇添富基金任职，随后在2016年5月至2020年11月，就职于已摘牌的上海华信证券。

但是，华源证券2023年未能交出一份让市场满意的成绩单。对照合并利润表，华源证券2023年营业收入-2.73亿元，同比下降137.51%；实现归母净亏损9.07亿元，同比下降798.59%。

将券业廉洁生态体系建设落到实处

对于券商而言，廉洁自律的重要性不言而喻。然而，在实际过程中，仍有部分券商工作落实不到位，例如国元证券、中原证券、国都证券等，都曾在自律检查时因违反廉洁从业规定而受到监管处罚。

不久前，中证协向各券商下发了关于2023年度证券公司从业人员管理自律检查情况的通报。根据通报，部分券商存在以下五个方面的问题：一是内部制度不健全，相关条款未及时修订完善；二是人事管理未充分考察评估廉洁从业情况；三是员工的从业、离职登记未按要求及时办理；四是廉洁从业培训教育未覆盖全体员工；五是专场测试组织工作失职，考试纪律警示不到位。

中证协表示，本轮自律检查旨在为进一步提升证券从业人员自律管理成效，督促会员单位全面履行管理主体责任，落实行业廉洁生态体系建设要求。

为进一步规范证券行业的廉洁从业管理，中证协2023年7月发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。中证协表示，上述细则针对证券经营机构在廉洁从业内控管理方面的薄弱环节，结合廉洁文化建设新要求，进一步明确完善内控机制，健全相关制度，增强廉洁制度执行力；针对证券经营机构及其工作人员在开展证券业务活动中重点风险领域的廉洁从业要求，作出更为具体、细化的规定，强化廉洁执业刚性约束。

责编:史健 | 审核:李震 | 监审:万军伟