大河财立方记者 吴春波 王鑫 史冰倩 夏晨翔 文

冉衡 洪昊旸 摄影

为助力提升区域企业法治建设和合规管理水平，有效防范合规风险。11月20日，2024企业合规发展交流会在郑州举行。

作为第十九届大河财富论坛首场重磅活动，2024企业合规发展交流会由河南日报社、中国司法大数据研究院（以下简称中国法研）、中诚信国际主办，河南上市公司协会、河南省物流与采购联合会、河南省钢铁工业协会、河南省融资担保业协会、河南省国有资本运营联盟联合主办，河南日报社财经全媒体中心、大河财立方、文丰律师事务所承办。

来自河南上市公司、金融机构及国企的法务、风控及合规部门负责人，与相关行业协会代表、权威专家约500人齐聚郑州CBD，共同打造了一场企业合规发展的思想盛宴。中原司法科技创新中心、中诚信中原基地现场揭牌成立，将进一步助推河南企业合规发展。

风险防控监管趋严

合规管理成企业治理体系建设关键

随着国家相关政策的推动，企业合规管理与治理的实践不断丰富，合规管理日益成为企业健全治理体系的重要内容。

闫衍

“党的二十届三中全会指出，要加强企业合规建设和廉洁风险防控，建立同国际通行规则衔接的合规机制。”中诚信国际董事长闫衍在致辞中表示，三中全会为企业合规管理和治理提供了新的方向，即要把加强企业合规建设与完善治理结构，制度型开放与廉洁风险防控结合，从而形成完善的合规管理与治理体系，增强企业包括合规竞争力在内的软实力。

万川明

河南日报社党委委员、副总编辑万川明表示，合规发展是企业稳健运行的内在要求，尤其是随着经济全球化的深入发展，在更高水平对外开放背景下，合规发展已成为所有企业提高竞争力的重要前提。此次交流会的举行以及一系列相关举措的落地，将进一步赋能企业合规建设，为区域发展贡献更多合力。

刘忠麟

中国司法大数据研究院副院长刘忠麟认为，依法治企是法治中国建设的重要组成，企业的法治与合规建设是新时代的新命题，也是企业管理体系现代化的重要标志。

“如何把握好支持企业创新、防范经营风险与深化法治建设和合规治理之间的辩证关系，是我们要探索的一项重要命题。”刘忠麟表示，我们一方面需要抓实抓好防风险、保安全、促发展等各项工作，切实让法治成为企业高质量发展的核心竞争力；另一方面也需要更好推动监管机构与企业之间的互动，充分利用科技赋能，及时化解法律纠纷，共同推动建立公平、公正、有序的法治合规体系。

今年7月份，河南省国资委印发《省管企业法律纠纷案件管理办法》，进一步强调了深化法治国企建设，加强省管企业法律纠纷案件管理的重要性。

上市公司作为资本市场的基石，如何更好地完善合规管理体系建设，保持企业稳健前行？同样是业内关注的焦点。

康红仲

“上市公司唯有练好内功，夯基垒石，才能在大风大浪中屹立不倒，稳健前行。”河南上市公司协会执行副会长兼秘书长康红仲表示，目前，上市公司合规与风控管理的重要性日益凸显，这不仅是企业长期稳健发展的内在要求，也是企业践行社会责任的外在体现，更是企业参与国内外激烈竞争，应对市场变化、防范和化解风险的不败法宝。

塑造河南合规新动能

中原司法科技创新中心、中诚信中原基地揭牌成立

活动现场，中原司法科技创新中心、中诚信中原基地揭牌亮相，中原企业合规一体化服务体系现场举行战略签约，中原司法科技创新中心战略合作伙伴也进行现场签约。

万川明与刘忠麟共同为中原司法科技创新中心揭牌

据了解，中原司法科技创新中心由中国法研、大河财立方、北京明言信用管理有限公司（以下简称明言信用）联合设立，旨在共同打造“司法大数据+财媒”新服务体系，共同服务区域经济高质量发展。

下一步，中国法研、大河财立方、明言信用将充分发挥自身优势，依托中原司法科技创新中心在共建区域企业合规服务体系、共建智库出品及发布体系、共建重点领域线下服务体系等方面开展深入合作，共同拓展适用司法大数据的合规应用场景，释放数据要素价值，打造中国法研和区域媒体的合作样本，为区域经济发展提供更多支撑。

闫衍与特邀嘉宾大河财立方董事长王雪飞共同为中诚信中原基地揭牌

中诚信中原基地是集综合信用服务、业务拓展、交流合作于一体的综合性平台。下一步，中诚信国际、大河财立方及文丰律师事务所等相关机构将充分发挥自身优势，依托中诚信中原基地这一综合性平台，共同推动河南省企业建立起有效的合规管理和治理体系，提升合规管理水平和能力。

在中原企业合规一体化服务体系战略签约环节，大河财立方董事长王雪飞，中诚信认证、中诚信绿金总裁王谦，文丰律师事务所合伙人会议主席、河南省律师协会副会长王登巍登台签约。

大河财立方记者获悉，该服务体系由中诚信国际、文丰律师事务所、大河财立方、明言信用联合打造，旨在共同服务区域企业合规建设。

会议现场，中原司法科技创新中心战略合作伙伴举行签约。大河财立方、中原司法科技创新中心、中原再担保、河南投资集团汇融数科、中豫担保、平高集团登台签约。

大河财立方记者获悉，未来签约各方将紧密协同联动，深度挖掘各自优势，实现全方位互利共赢，不断为河南企业合规发展提供坚实力量。

如何打造企业合规管理体系

多位专家现场支招、分享前沿观点

交流会期间，多位合规相关知名专家走上前台，分享前沿观点，碰撞思想火花。

王志乐

深圳市企业合规协会会长、联合国全球契约组织第十项原则专家组成员、原任商务部研究院跨国公司研究中心主任王志乐表示，在经济全球化的背景下，中国企业逐渐向全球化发展转型，而企业国际化经营中，面临的如环境保护、社会责任、人权规则等多方面的合规风险挑战将更加严峻。

王志乐进一步表示，企业在建立合规管理体系过程中，要积极进行调查研究，识别合规风险，并以风险为导向，健全合规制度。要管理协调各个部门，强化合规职责，并保障运行，完善合规机制。此外，还要进行效果评审，推进持续合规，最终形成合规文化。

张乐

“合规是企业在黑暗中奔跑的能力，企业合规管理在公司治理中至关重要。”中国合格评定国家认可委员会（CNAS）资产管理与合规管理专业委员会主任委员、中诚信认证首席顾问张乐表示，随着公司治理机制转变，合规管理已成为治理层面的重要抓手。合规不仅仅是遵守法律法规，更是一个广泛的框架，涵盖了企业运营的各个方面，如销售、隐私保护、安全生产和知识产权等。

张乐呼吁，企业要重视合规管理，加大投入，提升水平，并主动对标先进国际贸易和技术标准，共同推动企业合规管理发展。

蒋大兴

谈及新修订的《公司法》，北京大学中国企业法律风险管理研究中心主任、国务院国资委法律顾问蒋大兴表示，如公司股东身份确定化与双控人责任强化、公司内部治理风险强化和资本责任强化与集股投资风险增加等，都将对企业合规管理体系带来一定程度的影响。

推动新修订的《公司法》有效实施，需要细化相应的细则，建立配套的机制。”蒋大兴表示，尤其是在企业合规建设上，需要不断提升合规理念，确保相关制度有效实施。

董丽荣

谈及合规管理信息化建设，中国法研企业科技部副部长董丽荣介绍，数智合规的应用，可以在多个方面提升企业的数字化管理能力。如通过对接全国司法案件大数据，数智合规可以解决案件信息错报、漏报等问题，实现案件全流程管理。

“通过聚合数据、搭建平台、统一服务，以法律风控为核心，运用大数据技术，可以对企业在全国法院的涉诉案件信息进行实时监测和分析，并推送相关结果，为案件事前防范和事中控制提供切实工具，为企业合规经营和重大风险防范提供支持。”董丽荣表示。

当天下午，大河财立方还联合河南省融资担保业协会、河南省典当行业协会，举行2024河南省地方金融组织合规发展专题交流会，国内知名合规管理、风险防控、金融科技等领域专家以及中原再担保集团数智化建设负责人，与全省50家融资担保机构、小额贷款公司、典当行面对面交流，探索地方金融机构高质量发展路径。

责编：张战强丨审校：李金雨丨审核：徐姣

监审：万军伟丨监制：王鲁峰