【大河财立方消息】10月18日消息，证监会披露关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定与对姜诚君采取监管谈话措施的决定。

经查，证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善，违反了有关规定。证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。

证监会同日披露，姜诚君作为海通证券分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。按照相关规定，证监会决定对姜诚君采取监管谈话的行政监管措施，并要求姜诚君于2024年6月21日15时携带有效身份证件到证监会接受监管谈话。

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