AIxiv专栏是机器之心发布学术、技术内容的栏目。过去数年，机器之心AIxiv专栏接收报道了2000多篇内容，覆盖全球各大高校与企业的顶级实验室，有效促进了学术交流与传播。如果您有优秀的工作想要分享，欢迎投稿或者联系报道。投稿邮箱：liyazhou@jiqizhixin.com；zhaoyunfeng@jiqizhixin.com

自我纠错（Self Correction）能力，传统上被视为人类特有的特征，正越来越多地在人工智能领域，尤其是大型语言模型（LLMs）中得到广泛应用，最近爆火的OpenAI o1模型[1]和Reflection 70B模型[2]都采取了自我纠正的方法。

传统的大语言模型，因为在输出答案的时候是逐个Token输出，当输出长度较长时，中间某些Token出错是必然发生。但即使LLM后来知道前面输出的Token错了，它也得用更多错误来“圆谎”，因为没有机制让它去修正前面的错误。

而OpenAI o1在“慢思考”也就是生成Hidden COT的过程中，通过分析OpenAI官网给出的Hidden COT例子可以发现，在解决字谜问题的思考过程中，o1首先发现了每两个连续的明文字母会映射到一个秘文字母，于是便尝试使用奇数字母来构建明文，但是经过验证发现并不合理（Not directly）；接着又重新修正答案最终成功解出字谜。

图1 OpenAI o1 官网示例（部分Hidden CoT）

Reflection 70B的关键技术也包括错误识别和错误纠正。他们用到了一种名为 Reflection-Tuning（反思微调） 的技术，使得模型能够在最终确定回复之前，先检测自身推理的错误并纠正。在实际的执行过程中，这会用到一种名为思考标签（thinking tag）的机制。模型会在这个标签内部进行反思，直到它得到正确答案或认为自己得到了正确答案。

频频应用于大语言模型的自我纠错技术为何有效？为什么纠错过程可以让模型把原本答错的问题重新答对？

为了探究这一问题，北大王奕森团队与MIT合作，从理论上分析了大语言模型自我纠错能力背后的工作机理。

论文题目：A Theoretical Understanding of Self-Correction through In-context Alignment

论文地址：https://openreview.net/pdf?id=OtvNLTWYww

代码地址：https://github.com/yifeiwang77/Self-Correction

作者团队将自我纠错的过程抽象为对齐任务，从上下文学习（In-context learning）的角度对自我纠错进行了理论分析。值得一提的是，他们并没有使用线性注意力机制下的线性回归任务进行理论分析，而是使用真实世界LLM在用的softmax多头注意力机制的transformer结构，并利用Bradley-Terry 模型和 Plackett-Luce 模型（LLM对齐的实际选择，用于RLHF和DPO）设计对齐任务进行研究。受理论启发，他们提出了一种简单的自我纠错策略--上下文检查（Check as Context），并通过实验，在消除大语言模型中存在的潜在偏见以及防御越狱攻击中效果显著。

理论分析：自我纠错实际上是一种上下文对齐？

不同于类似监督学习的标准上下文示例（请求

，回答

），自我纠错示例可以形成一个三元组形式（请求

，回答

，奖励

），这类似于通过奖励指示好坏样本的 LLM 对齐。因此，作者团队提出将自我纠错形式化为一种“上下文对齐”（In-context Alignment），即通过提供一系列自我纠错步骤的上下文，优化LLM的最终输出，以获得更高的奖励。

对齐的过程通常包括：对于问题

，收集

个不同的模型回答，然后由人类或评估模型（在本文中，评估模型即该 LLM 本身）对这

个回答给出排序偏好

。接着，使用一般的对齐模型（如Bradley-Terry (BT,n=2) or Plackett-Luce (PL loss, general n)）进行建模：

其中

为奖励模型。

针对transformer模型，作者采用了带有softmax多头注意力机制的transformer结构，其前向传播更新可以分为两部分

多头注意力（MHSA）层：

FFN层：

奖励函数

被设置为负均方误差（MSE）损失，即：

在该设置下，参数的梯度下降可等价于对数据的更新：

作者证明了多层transformer（包含3-head softmax attention和relu激活函数的FFN）可以利用自我纠错样本生成更优奖励的回答。具体而言，作者证明了存在模型权重，使得transformer可以通过在前向传播的过程中执行对其内部奖励模型参数

的梯度下降，来生成更符合对齐目标的更优回答

。

这是首次在理论上表明 LLM 可以在上下文中实现对齐的分析。该理论适用于多种自我纠错方法，因为评估可以来自人类、外部验证者或 LLM 本身。

图2 关于上下文对齐的验证实验，分别涉及TF和GD的比较（a）、不同奖励噪声p的影响（b）、模型深度的影响（c）、以及不同注意力机制的效果（d）、（e）、（f）。

作者也通过设置验证实验来检验其理论导出的种种结论，以及各个 transformer 结构模块对 LLM 执行上下文对齐能力的影响，作者发现了很多有趣的结论：

通过观察比较LLM在执行上下文对齐时前向传播的损失与梯度下降的损失曲线，LLM执行上下文对齐时的前传行为与梯度下降损失曲线几乎相同。（图2(a)）

评价

的质量直接影响自我纠错的质量（图2(b)）。

对多样本的排序需要更深的模型层数，在达到一定深度后（15层），增加更多的层数并不能带来更高的收益。（图2(c)）

Softmax注意力机制对从评价中分析回答优劣排序至关重要，而linear注意力则做不到这一点。具体来说，softmax 注意力机制可以有效地选取最优回答

并为各样本生成加权平均所需的权重。（图2(d)）

多头注意力机制对token角色的区分很重要。具体而言，多头注意力机制可以将生成的回答

与正样本拉近，与负样本拉远。实验表明，3个attention head是上下文对齐任务中最优选择。（图2(e)）

FFN对于token角色的转变很重要。在经过一个MHSA层后，FFN可以将上一轮的正样本屏蔽掉，从而使次优样本变成下一轮迭代的最优样本。(图2(f))

自我纠错策略：上下文检查

作者使用上下文检查（Check as Context，CaC）作为LLM完成自我纠错的方法，在两个现实世界的对齐任务中探索了自我纠错：缓解社会偏见和防范越狱攻击。

图3 BBQ数据集上使用CaC的示例。

具体而言，首先对模型请求问题

获得回答初始回答

，然后对该回答进行评估，得到奖励

。之后将初始回答

,评估

送入上下文，并重新请求问题

，得到改正后的回答

。此过程可多次重复以迭代改进回答，最终以最后一轮的模型回答

作为模型的最终输出。

消除LLM社会偏见

本文使用 BBQ（Bias Benchmark for QA）数据集，在 vicuna-7B 和 Llama2-7b-chat 模型上测试了 CaC 方法的效果。此外，还在 BBQ 上研究了模型大小、评估质量和纠错轮数对纠错效果的影响。主要结论如下：

多数情况下，自我纠错后的正确率高于原正确率（图4）

正确率提升与自我评估的准确率高度相关（图4(c):

），甚至呈线性关系（图5（a））。

采用不同的评价方式效果依次提升：仅使用对/错评价 < 自然语言评价 < 包含 CoT 的对/错评价。这是因为 CoT 不仅能提高评价准确性，还能为模型提供额外的自然语言信息。（图5(b)）

更大的模型有更好的纠错能力（图5（c)(d)）

当评价的正确率足够高时，更多的纠错轮数可以带来更好的纠错效果。（图5（e)）

图4 CaC对于不同种类的偏见的修正

图5 BBQ上关于模型大小、评估质量以及纠错轮数的消融实验

同时，在防御越狱攻击的实验中，CaC也是所有测试的防御手段中最低的。

更多文章细节，请参考原文：https://openreview.net/pdf?id=OtvNLTWYww

参考资料：

[1] https://openai.com/index/introducing-openai-o1-preview/

[2] https://reflection70b.com/

© THE END

转载请联系本公众号获得授权

投稿或寻求报道：liyazhou@jiqizhixin.com