【大河财立方消息】10月15日，香港证监会网站披露的一份文件显示，浙商国际金融控股有限公司因在2016年6月至2018年10月期间，没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，香港证监会决定对其予以谴责，并处罚款266万元。

香港证监会的调查发现，浙商国际金融控股有限公司三个客户帐户于有关期间内进行了23370项自我配对交易，但由于该公司没有设立有效的持续监察系统，以侦测及评估客户帐户内的可疑交易模式，导致未能侦测出大部分该等交易。

此外，香港证监会识别到存入两个客户帐户内的款项与其所声明的财政状况并不相称。尽管浙商国际金融控股有限公司表示，曾向有关客户查询，但却没有备存相关查询纪录。

香港证监会认为，浙商国际金融控股有限公司的系统及监控措施不足、成效不彰，且未遵从相关法规，因此决定对该公司予以谴责，并罚款266万元。

浙商国际金融控股有限公司网站显示，该公司是浙商期货有限公司的全资子公司，从事提供证券交易和就证券提供意见，提供期货合约交易和就期货合约提供意见，及提供资产管理，是一站式的金融综合服务平台。

实习编辑:陈星冉 | 审核:李震 | 监审:万军伟