文/瑞财经 王敏

10月18日，证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；

对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

官网显示，主要涉及11家券商投行，分别是海通证券、兴业证券、中航证券、中国银河证券、东方证券、光大证券、东北证券、中信建投证券等。

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